郓城农商银行：立足合规，提升内审监督质效

• 2022-04-21 16:28:46 来源：中国山东网

中国山东网-感知山东4月21日讯(记者 孙慧敏 通讯员 姚翠明 )  郓城农商银行以提升审计效能为目标，以构建审计工作体系为抓手，以创新审计工作模式为动力，不断探索审计新思路，为整体合规经营贡献审计力量。

划好“线”，突出制度约束力

制度先行，该行以“内部审计巩固深化”活动为契机，进一步梳理各类行业规章、监管制度，全面严明纪律规矩，为全体员工坚守依法合规操作设置“红线、底线、高压线”，同时也为审计人员提供制度遵循。强化通报力度。按业务条线对审计发现问题进行分解，反馈至相关业务条线部室，提高部室履职能力及风险防控能力;按季召开审计分析例会，以此来达到警示教育、培训提高和促进整改的目的，有效提升审计效能，营造合规经营氛围。

织好“网”，发挥审计监督力

全面推行主审员制度。实行审计包干责任制，建立健全审计部门负责人、包片审计人员、包片支行“全流程”网格化监督责任体系，及时报告日常监控中发现的风险问题或突发事项，进一步压实审计责任，夯实监督力度。常态化开展合规性审计。聚焦监管部门要求和省联社制度规定，围绕公司治理、内部控制、客户经理和柜员履职、员工行为管理、农金员管理等开展飞行审计或专项审计，重点关注有章不循、违规操作、不履职、滥作为等情况，及时揭示经营管理中存在的重大风险、案件隐患，持续推动依法合规经营。

定好“格”，强化问题整改力

强化即知即改。坚持边审计、边督导整改,督促被审计单位及时纠正违规问题，有效提升现场整改积极性。完善持续整改。建立审计发现问题台账，实行“销号制”， 整改一个销号一个，定期督导，持续跟踪，确保整改不遗漏。分析问题成因。针对审计发现问题加大分析力度，深挖问题根源，揭示问题背后的制度短板、机制缺陷和操作失误等，从更高层面、更加综合的视角提出审计建议，实现整个业务条线问题的系统性整改。2022年以来已建立问题台账391条，其中现场整改198条，系统性整改162条。

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